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お知らせ

金融商品仲介業者の金融商品取引法違反についてのお知らせ

2019年12月11日
エース証券株式会社

関係各位

金融商品仲介業者の金融商品取引法違反について

 今般、当社を所属金融商品取引業者とする以下の金融商品仲介業者に対して、東海財務局より行政処分が行われましたのでお知らせします。

登録番号 東海財務局長(金仲)第166号
代表者  松本 卓也

【処分内容】

令和元年12月11日
東海財務局

1. 松本卓也(所在地:愛知県弥富市、金融商品仲介業)(以下「当業者」という。)に投資者保護上重大な問題のある行為が認められたことから、金融商品取引法(昭和23年法律第25号)第66条の22の規定に基づく報告を求めたところ、以下の問題が認められた。

(金融商品仲介業に関して、金銭の預託を受ける行為)
当業者は、金融商品仲介業に関して、安い手数料で運用できるなどと持ち掛けたうえ、株式の購入代金等として、少なくとも3名の顧客から3年以上にわたり合計3千万円以上の現金を受け取っている。 当業者が行った上記行為は、金融商品取引法第66条の13で禁止する、金融商品仲介業に関して、顧客から金銭の預託を受ける行為に該当するものと認められる。

2. 以上のことから、本日、当業者に対して金融商品取引法第66条の20第1項の規定に基づき、以下の行政処分を行った。

(1)登録取消し
東海財務局長(金仲)第166号の登録を取り消す。

(2)業務改善命令
1)金融商品仲介業に関して金銭の預託を受けた全ての顧客について、所属金融商品取引業者(エース証券株式会社(法人番号5120001077368))と協力のうえ事実関係(顧客名、預託を受けた顧客資産の状況、入出金状況や売買記録等の証拠書類等)を早急に把握し報告すること。
2)全ての顧客に対し、所属金融商品取引業者立会いのうえ今回の行政処分の内容を説明し、適切な対応を行うこと。
3)上記1)で把握した全ての顧客に対し、速やかに預託を受けた財産の返還等を実施するため所属金融商品取引業者と協力し、顧客保護に万全の措置を講ずること。
4)上記2)、3)の対応・実施状況について、完了までの間、書面により報告すること。

東海財務局ホームページ: http://tokai.mof.go.jp/

 社内調査の結果、松本卓也(2019年9月5日付業務委託停止)が当社の委託業務外で運用を約束し、当社のお客様を含む複数の投資家から金銭を預かり、当社の口座を通すことなく無断で運用している疑いのあることが判明したことから、近畿財務局および東海財務局へ報告のうえ調査を行ってまいりました。

 松本卓也がお預かりした金銭について、ご投資家の意向通りに金融商品の買付けが行われていない疑いがあります。本来、金融商品仲介業者が現金や振り込みによる金銭の授受に直接携わることはありません。不審に思われる点がございましたら、弊社コンプライアンス部へご連絡くださいますようお願い申し上げます。引き続きお客様への被害状況の把握のため、調査を行ってまいります。

【お客様専用窓口】
コンプライアンス部  電話番号06-6267-2206
受付時間:平日9:00~17:00(土・日・祝日を除く)

以 上