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お問合わせ
(平日 9:00~17:00)
大阪本社 0120-640-760
東京支店 0120-181-770
福岡支店 0120-761-399

金融商品仲介業開始までの流れ

営業開始までの全体の流れ

業務委託基本契約及び財務局への申請手続きと当社における営業開始までの流れ

仲介業を行う主体の決定
  • 個人契約または法人契約の決定
契約のご意向の決定
  • 新規仲介業登録または乗合契約の決定
新規仲介or乗合新規仲介or乗合
新規仲介業登録申請 乗合契約
証券外務員登録者の決定 登録済みの業者様への
了承取得
  • 現・所属金融商品取引業者様への乗合意思表示と了承取得
  • 代表協会員を明確にする
エース証券社内申請手続き書面提出
  • 面接申込書、履歴書・職務経歴書、代表者の本人確認書類、直近の決算報告書(法人)、履歴事項全部証明書(法人)、直近の事業報告書(乗合)を提出する
面接
エース証券社内承認完了
証券外務員資格試験
受験・合格
金融商品仲介業に関する業務委託基本契約書締結
  • 業務委託基本契約書、委託業務の報酬・費用に関する覚書、個人情報保護に関する覚書、振込先口座届出書など、仲介業登録申請時の提出書面一式写し(乗合)
財務局への
申請書面作成
事故処理等に関する
契約書の締結
  • 以下の複数者間契約書となります
    (1)金融商品仲介業者様
    (2)既契約の所属金融商品取引業者様
    (3)エース証券
管轄財務局へ申請 管轄財務局への
変更届ご提出
  • 業務委託契約日から2週間以内
金融商品仲介業者
登録完了
日本証券業協会への仲介業者登録の報告・届出 日本証券業協会への「代表協会員の選定について」の書面の提出
  • 代表協会員が変更の場合、仲介業者様が署名・捺印し代表協会員が提出
エース証券による営業開始前の導入研修受講
エース証券による営業開始環境の実地確認
営業開始日決定及び「委託業務開始通知書」交付
営業開始

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大阪本社
本社金融商品仲介ビジネス部

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福岡金融商品仲介ビジネス課

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